近日，证监会公布的两则罚单引起业内高度存眷，事涉数位券商原高管、业务厚爱东谈主在数年前违规入股拟上市公司。

据悉，被处罚的4位证券从业者均有在中泰证券的任职资历，其中毕玉国为原中泰证券总司理、副董事长，尚文彦离开中泰证券后则曾担任民生证券副总裁、执委。毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦分离被罚250万元、20万元、38万元、125万元。

当今，中证协官网已无上述4东谈主的证券从业信息。

券商原高管违规入股

两则罚单清楚的坐法事实均波及“合同转让某拟上市公司的部分股份”。案件分离发生在2018年7—8月、2020年4月，前后收支两年，但据悉违规入股的是统一家拟上市公司。

具体来看，在第一份罚单中，毕玉国、钟建春、张玉林分离被罚250万元、20万元、38万元。

值得存眷的是，毕玉国曾任原中泰证券总司理、副董事长等职；钟建春为中泰证券原投资银行董事总司理；张玉林也与中泰证券一位原保代同名。

从坐法事由来看，2018年7月25日，证券从业东谈主员毕玉国与他东谈主订立合同，合同商定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月，毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023年12月，毕玉国收回上述款项，莫得坐法所得。

2018年8月14日，证券从业东谈主员钟建春与他东谈主订立合同，合同商定向钟建春转让某拟上市公司的部分股份。2018年9月16日，证券从业东谈主员张玉林向钟建春转账。2018年9月20日，钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户。钟建春与张玉林商定按照转账金额入股。2024年3月，钟建春、张玉林收回上述款项，莫得坐法所得。

在第二份罚单中，尚文彦被罚125万元。

券商中国记者获悉，尚文彦原为民生证券副总裁、执委，主要分担债权融资业绩部，本年6月傍边，尚文彦从民生证券离任。而尚文彦此前曾有中泰证券的任职资历。

罚单泄漏，2020年4月，证券从业东谈主员尚文彦与他东谈主订立合同，合同商定向尚文彦转让某拟上市公司的部分股份，尚文彦通过他东谈主将资金转账至指定银行账户。2024年1月，尚文彦收回上述款项，莫得坐法所得。

违规握股、入股从严监管

证监会称，上述坐法事实，有关系任职信息、关系合同、连络笔录、银行贵府等笔据施展，足以认定。毕玉国、钟建春、张玉林、尚文彦的上述活动违抗了《证券法》第四十条第一款的章程，组成《证券法》第一百八十七条所述坐法活动。

《证券法》第四十条第一款章程，证券从业东谈主员不得径直或者以假名、借他东谈主风物握有、营业股票或者其他具有股权性质的证券，也不得接管他东谈主施舍的股票。

《证券法》第一百八十七条章程，违抗本法第四十条章程，组成坐法活动的，责令改正，赐与告诫，充公坐法所得，并处以坐法所得一倍以上五倍以下的罚金；莫得坐法所得或者坐法所得不及十万元的，处以十万元以上六十万元以下的罚金。

近期，业内关于从业东谈主员违规入股、违规握股的监管握续加强。

就在10月23日，国齐证券发布公告，总司理、财务厚爱东谈主杨江权收到证监会立案讲述书，因其“涉嫌从业东谈主员坐法握有股票”被证监会决定立案。根据关系章程，杨江权已不行试验公司高档不断东谈主员职务。与此同期，公司董事会于10月22日收到杨江权递交的去职敷陈，自10月22日起去职见效，杨江权去职后不再担任公司其他职务。

本年1月，中央纪委国度监委网站发布《揭开违规投资入股“面纱”》一文提到，指引干部违规投资入股问题多发，妙技覆盖、伪装性强，金额较大。针对指引干部违规投资入股问题，纪检监察机关握续保握惩治古老高压态势，对不敛迹、不收手、迎风而上违规投资入股的依规依纪照章从严办理，发扬好以案促改、以案促治作用，加强教悔不断监督，着力鼓动措置效用全面普及。

中泰证券原董事长被开除党籍

值得一提的是，从上述涉违规事项发生时辰来看，案件分离发生在2018年、2020年。而2020年是李玮执掌中泰证券17年的临了一年。

李玮在本年4月被山东省纪委监委次序审查和监察拜访，彼时他已离开中泰证券约三年半时辰。

本年10月17日，山东省纪委监委网站通报，山东省政协原常委、经济委员会原副主任李玮严重违法坐法被开除党籍。经查，李玮从未真是树牢理思信念，对党不由衷不憨厚，落实党中央决议部署不坚定，打扣头、搞变通，对抗组织审查；无视中央八项章程精神，违规接管礼品、挥霍卡，接受可能影响公正试验公事的宴请；抵抗组织原则，违规礼聘任用干部、用东谈主失策作假；大致底线失守，狂放、默认支属行使其职务上的影响谋取私利，永恒违规领有非上市公司股份；贪心无度，幽闲敛财，行使职务便利罪人占有群众财物；“靠金融吃金融”，大搞权钱来回，行使职务便利为他东谈主在股份购买、贷款办理等方面牟利，并罪人接管多半财物。

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责编：林丽峰

校对：姚远