图片开头：图虫创意

12月12日晚，国泰君安（601211.SH）和海通证券（600837.SH）同期发布公告，在对于国泰君安收购海通证券这一要紧重组事件中，两边均对对内幕信息知情东谈主，进行了商业两边A股股票的核查。

公告显现，这次核查触及到11名联系当然东谈主，其中包括4名国泰君安的高管、职工或其支属；6名为这次并购案触及的中介机构的高管或支属，其中还包含国泰君安的沉着财务参谋人东方证券（600958.SH）的别称高管支属；另有1名为国泰君安控股激动一致行动东谈主的董事长支属。

从交游量来看，大部分为小量交游，以百股、千股居多。相对大笔的交游，触及国泰君安副总裁及别称中介机构支属，但交游时期均在本年上半年。而国泰君安和海通证券初次流露这次并购交游事项是在9月初。

对于商业股票的手脚，该11名当然东谈主均作出喜悦，全齐基于公开市集和个东谈主沉着判断，闇练个东谈主投资手脚，与本次要紧金钱重组无关，不存在诈欺本次要紧金钱重组的内幕信息进行交游的情形。

触及国泰君安高管，称基于个东谈主资金需求操作

公告显现，本次自查的时期限度为，国泰君安和海通证券初次流露交游事项（9月5日）的前6个月，死党游陈诉书草案发布（11月22日）的前一日，也便是在本年3月5日至11月21日历间。

在国泰君安的核查东谈主员中，其副总裁韩志达领会在列，但其只触及1次交游。在两边初次流露重组意向约4个月前，5月15日，韩志达卖出13.86万股国泰君安A股股票。

图片开头：截图自国泰君安12月12日公告，下同

不外，韩志达的交游手脚发生在其担任副总裁之前，且握有股票开头为限度性股票激发规划，其在喜悦中也强调了这小数。韩志达阐明注解，商业国泰君安股票时并不细察本次要紧金钱重组的联系事项，“是基于本东谈主的资金需求而进行的操作，与本次要紧金钱重组无关”。

韩志达为国泰君安的年青“宿将”。其2005年7月就插足国泰君安，先后担任国泰君安固定收益证券总部董事、收购兼并总部扩充董事、并购融资部董事总司理，投资银行部北京投行一部行政负责东谈主。

本年7月，国泰君安公告，崇拜聘请韩志达担任公司副总裁一职，限度公告时其才41岁，是公司董监高中为数未几的“80后”。

在自查公告中，与韩志达一样作出相通喜悦的，还有于10月底才上任国泰君安总审计师一职的赵宏。

赵宏触及两次交游，其在10月16日卖出2万股国泰君安的A股股票后，次日连接卖出5.27万股。

除了上述两名高管外，国泰君安这次触及的东谈主员还有监事沈赟的别称支属、职工黄文欣的别称支属。

还有6名中介机构联系东谈主员

东方证券为本次并购案中国泰君安的沉着财务参谋人。公告显现，东方证券业务副总监金执翰的支属，曾在7月有3次交游手脚，8月有1次交游手脚。

对此，金执翰偏执支属，二东谈主均作出了喜悦。金执翰的支属示意，未通过任何平直或曲折阶梯细察、探知或诈欺任何联系本次要紧金钱重组的内幕信息。

金执翰本东谈主则示意，支属在上述自查技艺商业国泰君安股票的手脚，全齐基于公开市集和个东谈主沉着判断，闇练个东谈主投资手脚，与本次要紧金钱重组无关，本东谈主对该交游情况并不知情。

撤回东方证券的东谈主员外，还有5名东谈主员本次并购案其他中介机构的联系东谈主员，分袂为审计机构立信司帐师事务所（至极粗浅搭伙）（以下简称“立信所”）、境外法律参谋人高伟绅讼师行、法律参谋人北京市海问讼师事务所的联系东谈主员。

其中，除了立信所审计员苏安南为本东谈主账户商业股票外，其余均为支属的交游手脚。苏安南在5月27日买入400股国泰君安的A股股票后，又在5月30日进行卖出。

撤回上述提到的10名当然东谈主外，还有别称当然东谈主为国泰君安控股激动上海国有金钱筹谋有限公司（以下简称“上海国资”)的一致行动东谈主上海上国投金钱惩办有限公司（以下简称“上国投”）董事长陈志刚的支属。

不外，该笔交游量极低。陈志刚支属于10月18日买入海通证券100股A股股票，又于10月22日卖出。

12月12日，对于这次标杆性券商团结事件的自查情况，别称券商东谈主士向时间财经示意，从实质的交游量来看，应该齐是个东谈主投资手脚，在监管趋严的配景下无需冒内幕交游的大风险。