日前，天津证监局裸露了两张罚单。因存在拼单卖私募、借他东说念主账户炒股等违章问题，财达证券天津狮子林大街证券营业部及涉事职工收警示函。

具体来看，财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题：

一是个别职工在从业工夫借用他东说念主证券账户交易股票，营业部未将其骨子使用的手机号纳入监测，未充分妥当其愚弄职务便利从事犯警违章行径；

二是存在向《私募投资基金监督管理暂行主义》(证监会令第105号)限定的及格投资者除外的个东说念主召募资金并为投资者提供多东说念主拼集等欢悦及格投资者条目的便利的情况。

与此同期，该证券营业部职工迟伟也因为存在借用他东说念主证券账户交易股票的行径，收警示函。

据不通盘统计，最近两年，财达证券存在5起从业东说念主员交易股票的违章事件。

2022年11月，在“重庆市证券期货业协会”微信号公布了一则证券从业东说念主员犯警交易股票案。

财达证券前职工郭某，通过我方的银行账户、母亲的银行账户以及侄子的银行账户向“郭某霞”银行账户转账后，其与郭某霞共同操作“郭某霞”证券账户，往来股票数目达75只。后郭某被没一罚三，并被禁业5年。

2022年12月，在财达证券保定莲池北大街营业部，宋某因违章交易股票收警示函，并2年内不得担任券商公司董事、监事、高管东说念主员和分支机构厚爱东说念主。

2023年4月，时任财达证券黑龙江分公司总司理季某因使用妃耦账户炒股，被罚金5万元。

2023年12月，财达证券石家庄槐北路证券营业部的客户司理孙某，因愚弄支属账户执有、交易股票并蚀本，被责令照章处理违法执有的股票，并被罚金3万元。